工商行政管理部门在依法履职过程中通过登记的住所或者经营场所无法与企业取得联系的,应当自查实之日起10个工作日内作出将其列入经营异常名录的决定,并予以公示。
现场管理者应该以()身份,在业务运营风险管理系统,按日将检查监督情况、特殊业务处理,培训事项及重大问题等上进行详细登记,并跟踪整改、补录。
各级检查人员应充分利用业务运营风险管理系统履职模块功能,运用多元化检查方法,做到()与非现场监测相互结合,网点核查与重点检查相互补充,提高风险事件的发现机率与准确性。
各级检查人员应充分利用业务运营风险管理系统履职模块功能,运用多元化检查方法,做到()和()相互结合,网点核查与重点检查相互补充,提高风险事件的发现机率与准确性。
业务运营风险系统履职管理包括工作日志和()。
总行风险管理部对代销业务各条线主管部门和经营机构在合作机构准入管理过程中的日常工作履职情况和监控管理工作执行情况实施监督检查。
派驻业务经理()通过“业务经理管理系统”向委派机构报送工作日志,()向上级委派机构提交工作报告,分析、总结派驻机构内控情况、业务处理合规情况及履职情况,遇重大事项及时报告。
网点负责人的履职规范中,以下哪一项人员对本网点的内控管理和安全运营负总责?()
对当日发生的账务差错,经运营主管审批,登记《运营主管工作日志》后,由原经办柜员选择()打印抹账记账凭证,与原错误凭证要素核对无误后,加盖业务办讫章。
履职功能包括工作日志和业务督导。
业务运营风险管理系统中日志管理岗的岗位职责是()。
营业机构“99999系统异常挂账”科目有余额时,应立即查明原因,填制(),经运营主管审批,登记《运营主管工作日志》后,选择“冲正”交易,冲销99999分户余额,补记正确账户。
自助设备应根据业务规模等制定清机频次,原则上()清机一次,并通过VMS系统登记《金库运营工作日志》或手工登记《运营主管工作日志》。
业务经理应协助机构负责人分管运营及内控管理工作,全面把控网点重大风险,保障机构安全运营,维护网点正常经营秩序。
对业务运营过程中处于关键环节且涉及风险控制点,承担较高风险责任的岗位人员可通过()手段,进行重点管理和监督
如有权机关要求提供企业银行日志、IP地址等,对于无法使用柜面业务功能直接查询的信息,网点可通过运营事务通提交查询申请,由分行运营中心使用灵活查询系统查询。()
CBS业务中涉及有权人签字后补业务,经办机构注明“有权人签字后补”字样,中心正常处理。当天补扫凭证可通过CBS系统直接补扫,次日后完成后补的需在运营管控系统进行业务流水凭证补扫。如未在()内完成补扫的,将登记风险性差错,纳入分行平衡计分卡考核
总行于2019年1月10日下发的晋商银办〔2019〕2 号文《规范部分柜面业务操作通知》中规定,运营主管除以往的履职内容外,还将以下哪些内容新纳入日常履职范围()
运营服务职能部门负责新契约、核保、保全、理赔等业务中的洗钱风险管理工作,并履行以下哪几项职责:()
法人金融机构中牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守,同时具有五年以上合规或风险管理工作经历,或者具有所在行业十年以上工作经历()
运营管理部门负责企业银行结算账户的业务管理和操作管理,并作为账户风险管理部门,通过建立健全制度体系,以及业务管理、风险监测、检查监督等相互制衡的内控机制,做好账户风险识别与评估工作()
某商业银行业务运营风险管理系统突然弹出一笔“反交易”的风险事件示警,网点负责人马上进行核实,原来是网点柜员由于工作疏忽,将取款误作存款,然后双倍取出,网点负责人马上告知柜员该业务操作涉嫌规避反交易,要求其马上联系客户来行。下午客户来行后进行反交易,再按正确流程办理。在这个过程中,该负责人起到了()作用
根据《承德银行操作风险管理办法》,本行负责监督董事会、高级管理层在操作风险管理工作的履职尽职情况()
法人金融机构应当任命或授权一名高级管理人员牵头负责洗钱风险管理工作,牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守,同时具有()以上合规或风险管理工作经历,或者具有所在行业()以上工作经历