证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。 I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II.挪用客户资产 III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV.操纵市场
不正当竞争是指一切违反商业道德和商业风俗,特别是违反有关法律规定的商品生产经营行为。它包括垄断行为,限制竞争行为,经营者采用欺骗、胁迫、利诱、诋毁、窃用以及其他不道德手段从事市场交易的行为。 根据上述定义,下列属于不正当竞争的是:
下列关于证券自营业务禁止行为的说法,正确的是()。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
欺骗性不正当竞争行为是指经营这采用假冒、仿冒或其他虚假手段从事市场交易牟取非法利益的行为,以下情形中()不属于欺骗性不正当竞争行为。
证券公司从事自营业务时的禁止行为包括:内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。
欺骗性市场交易行为
经营者从事市场交易不得有的行为包括()
欺骗性市场交易行为的特征?
根据《中国农业银行金穗准贷记卡风险管理操作规程》的规定,信用卡欺诈交易的范围包括本金在()元以上的欺骗性交易行为。
公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为()。 Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户 Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质 Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往 Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则
中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,其主要职责有()。 Ⅰ.制定有关证券市场监督管理的规章、规则 Ⅱ.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施 Ⅲ.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 Ⅳ.对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
国际贸易中的套期保值,是将期货交易与现货交易结合起来进行的一种市场行为,套期保值者在期货市场上可以从事的两类交易是()。
()是指行为人利用其受托人、管理人、代理人等地位,在证券发行、交易及相关活动中欺骗客户,损害委托人、被代理人利益的行为。
已经在工商行政管理部门登记注册并领取营业执照的(),通过网络从事商品交易及有关服务行为的,应当在其网站主页面或者从事经营活动的网页醒目位置公开营业执照登载的信息或者其营业执照的电子链接标识。
证券市场内幕交易的行为方式只表现为行为主体知悉公司的内幕信息,且从事有价证券的交易或其他有偿转化行为。 ()此题为判断题(对,错)。
从事内幕交易、操纵市场等行为属于经营风险。()
通过网络从事商品交易及有关服务行为的法人、其他经济组织或者个体工商户,未在其网站主页面或者从事经营活动的网页醒目位置公开营业执照登载的信息或者其营业执照的电子链接标识,应予以警告,责令限期改正,逾期不改正的,处以()元以下的罚款。
签约时,为促成交易,欺骗、隐瞒户籍情况、学区名额、事故房、无资格、抵押数量及数额、违建等情况的行为,属于()
银行间本币市场交易员从事银行间本币市场交易及相关业务或登录交易系统时应使用实名,并按照《职业操守指引》规范自身执业行为。()
外汇交易员严禁参与或试图参与任何影响、欺骗或误导外汇市场的操作行为,包括()。
哪一种是不正当手段从事市场交易,损害竞争对手的行为()
证券市场内幕交易的行为方式只表现为行为主体知悉公司的内幕信息,且从事有价证券的 交易或其他有偿转让行为。()此题为判断题(对,错)。
我国的《反不正当竞争法》所规定的采用欺骗性标志从事市场交易的行为中的欺骗性标志包括以下几种:( )。
下列关于证券自营业务禁止行为的说法,正确的是()。Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为