《证券投资基金销售适用性指导意见》围绕投资人需要,从()等方面对销售机构的行为进行了规范。
基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列情形中的()。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
银行应建立健全并有效执行基金销售人员的()制度,加强对基金销售人员行为规范的检查和监督。
基金销售渠道审慎调查的内容包括()Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查
对销售团队的管理是团队主管对自己及属员的日常工作进行计划、分析、执行和控制,从而使团队形成良好的工作习惯和行为,最终达到经营规范与经营目标。销售团队管理包括多部分内容,其中早会、夕会等属于()。
《晨会记录表》的使用方法中,鼓励与指导应记录销售业绩突出或服务表现好的员工的优秀事迹及经验分享的内容记录指导员工练习销售技巧、服务规范等方面的内容,对员工工作中存在的不足给予纠正和指导等。
对基金销售行为的规范包括()等方面的内容。
《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事私募基金业务提出了相应的规范性要求,列举了禁止从事的行为其中包括( )。Ⅰ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送Ⅱ.侵占、挪用基金财产Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时,不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容不包括()。
为了加强对基金从业人员,特别是行业高管、基金经理离职行为的规范,中国证监会从()等方面进行了具体规范。
基金管理人的禁止行为包括()Ⅰ。对证券投资业绩进行预测Ⅱ。虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ。诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构Ⅳ。承诺收益或者承担损失
对基金销售行为的规范包括对()等方面内容的规范。
对基金销售行为的规范包括对()等方面内容的规范。
在开展基金销售渠道审慎调查时,基金代销机构需对基金管理人进行调查了解的内容包括()。Ⅰ.诚信状况和内部控制情况 Ⅱ.投资管理能力 Ⅲ.在其他代销机构的过往销售数据及收费情况 Ⅳ.经营管理能力
《证券投资基金销售管理办法》及相关部门规章、规范性文件对基金销售机构尤其是人员行为主要规范有()。
从2015年下半年开始,监管部门开始采取比较严格的措施,降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。采取的措施包括()。Ⅰ、加强私募机构的规范和清理Ⅱ、规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务Ⅲ、对基金管理公司业务实施风险压力测试Ⅳ、规范分级、保本等特殊类型基金产品,发展基金中基金产品
根据基金销售费用规范的要求,以下叙述正确的是()。Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的要求,完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统,加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事私募基金业务提出了相应的规范性要求,列举了禁止从事的行为其中包括()。Ⅰ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送Ⅱ.侵占、挪用基金财产Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权,中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,有权采取的措施包括()。Ⅰ.进行现场检查,并要求报送有关的业务资料Ⅱ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证Ⅲ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料Ⅳ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户
开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责,协议内容包括()。Ⅰ.基金销售信息交换Ⅱ.反洗钱义务履职及责任划分Ⅲ.对基金持有人的持续服务责任Ⅳ.保障投资者资金安全的连带责任
基金销售适用性管理制度至少包括以下()内容:Ⅰ.对基金产品的风险等级进行设置Ⅱ.对基金产品进行风险评价的方式或方法Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
基金销售机构的禁止行为包括()。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平Ⅲ.未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准Ⅳ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
关于合规投诉的说法正确的有()。Ⅰ.随着基金管理人运作日益复杂,投诉也随之变得越来越多Ⅱ.正确处理投诉,是合规管理中的重要项目Ⅲ.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度,建立了完善的投诉处理流程Ⅳ.近年来,基金管理人的投诉集中在对部分基金业绩不理想、销售服务机构服务质量较差等方面
销售合规性风险管理主要的措施有()。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.对销售协议进行合规审核Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施Ⅳ.加强销售行为的规范和监督