对于存在未按规定建立反洗钱内部控制制度的机构,中国人民银行依法责令限期改正,情节严重的,还可以建议保险监督管理机构责令被检查单位对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处分。
下列不属于可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任的违规业务是( )。
根据《民用航空空中交通管理运行单位安全管理规则》,民航空管运行单位的主要负责人对单位运行安全管理全面负责,下列不是其责任的是()
商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的,中国银监会可以依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
下列哪项不是网点负责人每周履职管理的内容。()
金融机构有下列()行为,国家反洗钱机构将其责令限期改正;情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
商业银行开展个人理财业务有下列( )的情形,银行业监督管理机构依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
下列声誉风险管理中,不是董事会及高级管理层的责任的是()。
下列属于有限责任公司高级管理人员的有( )。 Ⅰ.经理Ⅱ.副经理Ⅲ.监事Ⅳ.财务负责人
金融机构存在下列哪项事实,情节严重的,除处罚单位外,还要对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。()
在接管、机构重组或者撤销清算期间,经国务院银行业监督管理机构负责人批准,对直接负责的董事、高级管理人员,可以采取的措施不包括下列哪项?()
例外原则,指企业高级管理人员把一般日常事务授权给下属管理人员负责处理,而自己保留对例外事项,一般也是重要事项的决策和控制权。 下列属于例外原则的是:
下列哪项不是服务目录管理的责任?()
()负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系;负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责。
在声誉风险管理中,下列哪项不是董事会及高级管理层的责任? ( )
商业银行开展个人理财业务有下列()情形之一的,银行业监督管理机构可依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理。
建立、健全内部控制并使之有效运行是组织高级管理层的责任。内部控制目标的实现依赖于高级管理层的责任落实。
商业银行开展个人理财业务有下列()情形之一的,银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行监督管理法》和《金融违法行为处罚办法》的相关规定,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。 Ⅰ.责令其限期改正 Ⅱ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅲ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记人监管档案 Ⅳ.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果
()负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责。
商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的,中国银行业监督管理委员会可以依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
在接管、机构重组或者撤销清算期间,经同务院银行业监督管理机构负责人批准,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,不可以采取下列哪项措施?()
在接管、机构重组或者撤销清算期间,经国务院银行监督管理机构负责人批准,对直接负责的董事、高级管理人员,可以采取的措施不包括下列哪项()
商业银行高级管理层的责任包括负责制定内部控制政策,对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。()