根据规定,股份有限公司公开发行股票时,应当组织承销团承销的有()。
A . 股票总额为1000万股,每股价格为人民币5.8元
B . 股票总额为4000万股,每股价格为人民币3.5元
C . 股票总额为5500万股,每股价格为人民币3元
D . 股票总额为3100万股,每股价格为人民币1.5元
相似题目
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根据规定,社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的()%以上。
A . 10
B . 15
C . 20
D . 25
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股份有限公司自行承担股票发行风险,只是将股票公开销售事务委托给承销商办理的发行方式是()。
A . 直接发行
B . 代销
C . 余额包销
D . 全额包销
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根据规定,股份有限公司公开发行股票时,应当组织承销团承销的有()。
A . 股票总额为1000万股,每股价格为人民币5.8元
B . 股票总额为5100万股,每股价格为人民币3.5元
C . 股票总额为5500万股,每股价格为人民币3元
D . 股票总额为3100万股,每股价格为人民币1.5元
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首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列()对象配售股票。 Ⅰ主承销商管理的公募基金 Ⅱ持有发行人3%股份的股东 Ⅲ持有主承销商5%股份的股东 Ⅳ持有分销商5%股份的股东(不构成控股) Ⅴ在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向,但没签保荐承销协议的公司
A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B . Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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设立股份有限公司公开发行股票,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列( )文件。
Ⅰ.公司章程 Ⅱ.发起人协议 Ⅲ.发起人姓名 Ⅳ.承销机构名称
A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ
C . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
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根据我国《证券发行与承销管理办法》,股份有限公司首次公开发行股票,可以通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。下列机构中,不属于询价对象的是()。
A . 证券投资基金管理公司和证券公司
B . 金融租赁公司和商业银行
C . 财务公司和保险机构投资者
D . 信托投资公司和合格境外机构投资者
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根据《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》的规定,下列关于老股转让的说法正确的是()。
A . 公司首次公开发行时,公司股东公开发售的股份,其已持有时间应当在12个月以上
B . 公司股东公开发售股份后,公司的股权结构不得发生变化
C . 公司股东公开发售的股份,权属应当清晰,不存在法律纠纷或质押、冻结及其他依法不得转让的情况
D . 发行人与拟公开发售股份的公司股东应当就本次发行承销费用的分摊原则进行约定,可以不披露相关信息
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下列股份有限公司向不特定对象发行股票的情形中,应当组织承销团承销的有()。
A . 发行股票面值总额为6000万股,每股价格为人民币5.8元
B . 发行股票面值总额为5100万股,每股价格为人民币3.5元
C . 发行股票面值总额为1500万股,每股价格为人民币3元
D . 发行股票面值总额为3100万股,每股价格为人民币1.5元
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根据《公司法》、《证券法》规定,公开发行股票的股份有限公司,应当符合的条件有()。
A . 最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
B . 具有持续盈利能力,财务状况良好
C . 最近5年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
D . 具有持续盈利能力,财务状况良好
E . 具备健全且运行良好的组织机构
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根据证券法律制度的规定,股份有限公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市应当符合的条件有()。
A . 最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元
B . 发行前股本总额不少于人民币3000万元
C . 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币2亿元
D . 最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%
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甲公司2014年1月申请首次公开发行股票并上市,采用网上和网下同时发行的机制,本次共发行股份8000万股,每股发行价格5元,其中网下发行5000万股,网上发行3000万股。网上投资者有效申购总资金共91亿元,根据《证券发行与承销管理办法》的规定,甲公司网上申购的情况,下列说法正确的是( )。
A . 应当中止发行,由发行人与承销商共同剔除部分申购后继续发行
B . 应当网上向网下回拨,回拨股份为1200万股
C . 应当网下向网上回拨,回拨股份为3200万股
D . 应当网下向网上回拨,回拨股份为1600万股
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根据规定,股份有限公司公开发行股票时,不需要组织承销团承销的是()。
A . A.股票总额为1000万股,每股价格为人民币8元
B . B.股票总额为5100万股,每股价格为人民币2元
C . C.股票总额为5800万股,每股价格为人民币3元
D . D.股票总额为7321万股,每股价格为人民币1元
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下列说法中,正确的有( )。
Ⅰ.证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
Ⅱ.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式
Ⅲ.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的,应当采用包销方式发行
Ⅳ.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
A . Ⅰ.Ⅱ
B . Ⅱ.Ⅲ
C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ
D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ
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根据《证券发行与承销管理办法》的规定,股份有限公司首次公开发行股票采用网上和网下同时发行的,应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先给特殊机构配售,下列选项中,该特殊机构有()。
A . 公开募集设立的证券投资基金
B . 私募股权投资基金
C . 社保基金投资管理人管理的社会保障基金
D . 信托基金
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根据规定,社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为()以上。
A . 20%
B . 15%
C . 10%
D . 5%
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甲公司2014年1月申请首次公开发行股票并上市,采用网上和网下同时发行的机制,本次共发行股份8000万股,每股发行价格5元,其中网下发行5000万股,网上发行3000万股。网上投资者有效申购总资金共91亿元,根据《证券发行与承销管理办法》的规定,甲公司网上申购的情况,下列说法正确的是()。
A . 应当中止发行,由发行人与承销商共同剔除部分申购后继续发行
B . 应当网上向网下回拨,回拨股份为1200万股
C . 应当网下向网上回拨,回拨股份为3200万股
D . 应当网下向网上回拨,回拨股份为1600万股
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根据《股票发行与交易管理暂行条例》的规定,股份有限公司公开发行股票时,应当组织承销团承销的有()
A . 股票面值总额为人民币1000万元,每股价格为人民币4.8元
B . 股票面值总额为人民币1500万元,每股价格为人民币3.5元
C . 股票面值总额为人民币2000万元,每股价格为人民币3元
D . 股票面值总额为人民币3100万元,每股价格为人民币1.5元
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公开间接发行是指股份有限公司不公开对外发行股票,只向少数特定对象直接发行,无需经中介机构承销。
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根据我国证券及公司有关法律规定,发行人申请首次公开发行股票上市,应当自设立股份有限公司之日起不少于3年,但()情形除外。
A.国有企业整体改制设立的股份有限公司
B.有限责任公司依法整体变更设立的股份有限公司
C.因重大购买、出售、资产置换行为导致发行人业务发生重大变化
D.在实际控制人发生变更和管理层发生重大变化的情况下,发行人仍持续经营相同业务
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甲股份有限公司拟面向不特定的对象公开发行股票,并由承销团承销,下列表述中不符合证券法律制度规定的是()。
A.承销团应由主承销和参与承销的证券公司组成
B.发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元
C.承销团采用代销方式的代销期最长不得超过90日
D.代销期限届满,出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%,则发行失败
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根据有关规定,设立股份有限公司公开发行股票,即首次公开发行股票的条件包括 Ⅰ、发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额 Ⅱ、发起人应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请 Ⅲ、发行人应当是股份有限公司 Ⅳ、发行人应当具有完整的业务体系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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根据我国《公司法》规定,股票的发行只允许采用()间接发行方式,既只要是公开募集的股票,都应当由依法设立的证券经营机构承销,签订承销协议
A.间接发行
B.直接发行
C.公募发行
D.私募发行
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根据《证券法》,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请证券公司担任保荐人。()
是
否
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发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请()
A.甲,国有证券公司仅有经纪业务资格
B.乙,股票投资咨询公司
C.丙,中外合资证券公司有保荐资格
D.戊,股票登记结算公司