投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,可以代理委托人从事证券投资。()
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。
根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有()。
根据规定,证券投资咨询机构以及从业人员从事证券服务业务的下列行为,违反规定的有()。
《证券法》第一百七十一条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。()
2005年新修订的《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下()行为。
根据《中华人民共和国证券法》规定,证券投资咨询机构从业人员不得从事()。
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事()损害客户利益的欺诈行为。
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
()明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。
根据《证券法》和()的规定,从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事以下( )损害客户利益的欺诈行为。
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的。是() Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为中的()。
根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有()
证券业从业人员的范围包括()。Ⅰ.证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时,可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票,但必须披露相关信息。()
下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法中,正确的有()。I.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅱ.证券公司提供证券投资顾问服务,可采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资IV.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,证券期货经营机构主要负责人承担廉洁从业风险防控主体责任。()
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,()不承担廉洁从业风险防控主体责任。
新《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为()
根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得证券业协会的业务许可③取得证券、期货投资咨询从业资格④加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构