根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券自营业务规模不得超过净资本的()。
在证券公司融资融券业务中,客户信用风险的控制措施有( )。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
《证券公司风险控制指标管理办法》规定,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。()
证券公司应当按照()的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。
为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。()
期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。()
证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立动态的风险控制指标监控和补足机制,但并不要求净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。()
期货公司应当建立( )等风险管理制度,统一执行相关的风险控制措施。
期货公司应当按照审慎经营的原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准,确保客户的交易安全和资产安全。()
各级政府将安全生产事故控制指标完成情况列入对政府的政绩考核内容,建立了以控制()为重点的安全生产事故控制指标体系。
根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。
2006年7月5日,我国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》,该办法自()起施行。
在证券公司融资融券业务中,客户信用风险的控制措施有( )。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限Ⅱ.严格合同管理.履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。
从管理上采取风险控制的措施除建立监视、测量和考核奖惩机制外,还包括()。A.制定、落实目标、指标和管理方案
证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立动态的风险控制指标监控和补足机制,但并不要求净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。()此题为判断题(对,错)。
证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定,对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的()计算风险资本准备。
《证券公司风险控制指标管理办法:》规定,证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
国家建立核安全监督管理部门建立()制度为核安全决策提供咨询意见。
期货公司应当按照()经营的原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准,确保客户的交易安全和资产安全
根据《信托公司净资本管理办法》,中国银行业监督管理委员会确立了以()为核心的风险控制指标体系
“针对具体业务部门,公司应建立具体的风险控制指标体系,并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩,使风险控制具有客观性和可操作性”指的是风险管理的()
风险管理职能部门或岗位的职责包括()。Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策,拟定公司风险管理制度,并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标;Ⅱ.对风险进行定性和定量评估,改进风险管理方法、技术和模型,组织推动建立、持续优化风险管理信息系统;Ⅲ.对新产品、新业务进行独立监测和评估,提出风险防范和控制建议;Ⅳ.负责督促相关部门落实公司管理层或其下设风险管理职能委员
市场风险管理的主要措施包括()I、密切关注宏观经济指标和趋势,重大经济政策动向,重大市场行动,评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险,定期监测投资组合的风险控制指标,提出应对策略。II、密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化,构造股票投资组合,分散非系统性风险。应特别加强投资证券的管理,对于市场风险较大的证券建立内部监督机制、快速评估机制和定期跟踪机制。III、制定流